学生自我评价通用多篇

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为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，保障了上市公司内部控制管理的有效执行，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。

一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素

内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实 现控制目标的过程。

（一）公司内部控制的目标

1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整；

2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则

1、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业 及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。

3、制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务 流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和 风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成 本实现有效控制。

（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素

1、内部环境。内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机 构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

2、风险评估。风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内 部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

3、控制活动。控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施， 将风险控制在可承受度之内。

4、信息与沟通。信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制 相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

5、内部监督。内部监督是公司对内部控制建立与实施情况进行监督检查， 评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

二、内部控制建设情况的认定

（一）控制环境

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《XXX股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）

的规定，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的 职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。按照《公司章程》的规定，股 东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，股东大会每年至少召开一次， 在《公司法》规定的情形下可召开临时股东大会。董事会由七名董事组成，其中 包括独立董事三名，董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，负责公 司内部控制的建立健全和有效实施，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算 方案，制定基本管理制度等，对股东大会负责。公司在董事会下设立审计委员会， 负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协 调内部控制审计及其他相关事宜等。公司监事会由三名监事组成，其中包括一名 职工监事，监事会对股东大会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依 法履行职责，对董事会建立与实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织实施 股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作，制定具体的工作计 划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核，并根据实际执行 情况分析结果对计划作出适当修订。公司建立的决策机制能较正确地、及时地、有效地对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。 公司结合自身业务特点和内部控制要求已设置相应内部机构，明确职责权限，将权利与责任落实到内部各责任单位。通过内部管理手册，使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，明确权责分配，正确行使职权。公司设立审计部，其机构设置、人员配备和工作与公司各业务部门保持独立。审计部结合内部审计监督，对公司内部控制的有效性进行监督检查。监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向公司董事会及其审计委员会、监事会报告。

（二）风险评估

公司建立业务风险预警系统，由财务总监牵头，财务中心、稽核部门及相关业务部门组成风险预警小组，每季度对公司重大业务项目、内部经营管理情况的重大变化、国（www.）家宏观微观经济政策、法律、法规的变动可能对公司造成的影响进行分析预测和评估，提出防范各种风险的方案，建立有效的应急应变措施。公司尚未就公司风险承受度、识别和分析风险的具体方法制订专门的工作制度和工作流程。

（三）控制活动

公司已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部控制制度的执行情况和存在的问题一并说明如下：

1、货币资金方面的内控制度

本公司在货币资金控制方面，严格遵循不兼容岗位分离原则，建立了货币资金业务岗位责任制和严格的授权批准制度。经办人员在职责范围内，按照审批人的批准意见办理货币资金业务。

出纳作为独立的岗位，与稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作严格的分离。

货币资金支付业务按照请款、审批、复核、支付的程序严格执行。

本公司按规定限额使用现金，库存现金逐日盘点，每个月末，在会计部人员监督下一起盘点现金，确保现金余额无误。由不接触资金的会计部人员获取银行对账单，核对银行账户，每月至少核对一次，编制银行存款余额调节表，并由会计部主管进行审核，确定银行存款账面余额与银行对账单余额是否调节相符。

公司明确了各种票据的购买、保管、领用、背书转让、注销等环节的职责权限和程序，并专设登记簿进行记录。

本公司按照规定管理印章，法人印鉴由负责银行业务的资金部职员保管， 财务印鉴由资金部经理保管，公章由行政部保管，并备有用章登记簿。

2、采购与付款循环方面的内控制度

本公司物资采购实行总体控制，分工负责。公司下设采购部负责公司采购 事务。

（1）请购与审批控制：本公司生产产品之请购分主要原材料、辅助材料、包装材料等，均通过用友ERP 系统加以管制，请购与审批人 ……此处隐藏3734个字……力实践。 我每一次的汇报课，园长和各位老师的点评和鼓励， 成为我对以后上课的渴望与成功。只有在不断的批评与好评中使我不断进步。在幼教的工作中，我非常热爱幼教事业，热爱本职工作，热爱每一位幼儿，用爱心、耐心让幼儿喜欢我，愿意和我交朋友。五年的幼教工作，使我自身的素质和政治觉悟都提高了。

在教学上，我结合《纲要》，不断探索、研究、领会其中的精神，树立了新的教育观念，尊重每一个小朋友，能根据幼儿发展的需要，努力为幼儿提供一个可发展、可探索的环境，并不断将新的理念与教育形式融入到我的实际行为中。

三、自我完善与发展方面 ：

我积极学习各种教育理论阅读有关书籍，以充实自己，以便在工中以坚实的理论作为指导，更好地进行教育教学。

四、反思和总结：

教育是一门博大精深的学问，而且学无定法，面对如雪花分飞般的教材以及网络带给我们丰富的信息经验，我们必须把握一点：让小朋友们真正做到快乐中学习，在快乐中得到发展。做教师的难，做幼儿教师更难，但是我觉得在辛苦中，能感受到别人感受不到的乐趣--那就是童年的乐趣。

坦白的说，我现在的学习真的很努力，我也知道几乎每个人都在拼，因为我们剩下的学习时间已经不多了，只不过作业太多，我思维又慢，所以每天都有写不完的作业，我有种力不从心的感觉。对于这半学期的学习，总的来说，我感觉我的态度是够认真的，勤奋，我认为我不比别人落后，只不过我的学习效率太低了。对于学习，我感觉学习无计划是我总完不成作业的根本原因，作业完不成，见得题型自然就少，做题的思维方式也就单一化了，考虑问题不能从多方面考虑，还有一点，学习知识的基础不好，也就是上课老师讲的内容，下课不能及时复习巩固，以至于基础不扎实，做题似会不会。对于以后的十几天，我要拼拼拼，会尽自己全力去学习。

本人诚实务实、脚踏实地、能吃苦耐劳。勤奋好学、上进心强、办事认真细心、责任心强，肯努力学习。乐观开朗、有良好的适应力和较强的团队协作精神。适应环境能力强，具有一定的管理协调能力。

做人讲究真与诚，不喜欢张扬，能做好下决定的事。

肯吃苦，谦虚谨慎，善于思考，具有良好的团队精神，善于与人沟通和协作。

动手能力强，工作勤奋，能运用所学的知识对问题进行综合分析。

本人团结同学，尊敬师长，乐于助人。能与父母师长进行良好的勾通。积极参加各项集体活动。有一定的组织能力和自学能力。尊纪守法，诚实守信。

本人性格开朗，在校期间能自觉遵守学校及班级纪律，热爱运动，并积极参与学校组织的各项活动；与同学和睦相处，尊敬师长。

一、内部控制自我评价的概念

控制自我评估（CSA）也被称为管理自我评估、控制和风险自我评估、经营活动自我评估以及控制/风险自我评估，是指企业内部为实现目标、控制风险而对内部控制系统的有效性和恰当性实施自我评估的方法。其有三个基本特征：关注业务的过程和控制的成效；由管理部门和职员共同进行；用结构化的方法开展自我评估。

二、内部控制自我评价的内容

（一）内部控制评价的目标：对企业内部的有效性发表意见

结合企业实际情况，考虑企业内部控制能否对战略目标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息完整目标、资产安全目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现提供合理保证。

（二）内部控制的主体:董事会及其审计委员会

（三）内部控制评价的范围和频率；

1、根据企业所控制的风险的重大性以及内部控制在降低风险中的重要性的不同：

（1）经常评价：应优先考虑的风险的内部控制或降低风险最为重要的控制你，应更经常地进行评价

（2）非经常评价：一般不需要像对具体控制的评估那样频繁地对整个内部控制体系进行评价

2、根据评价范围可分为：

（1）年度评价：指企业根据内部控制目标，对企业某一年度建立与实施内部控制的有效性惊醒的评价；

（2）专项评价：指企业在特定时点对特定范围的内部控制的有效性的评价。

（四）内部控制评价的流程:

1、制定内部控制评价方案，明确评价目的、范围和进度安排等内容

2、评价内部控制设计的有效性

3、测试内部控制运行的有效性

4、确认内部控制缺陷

5、出具评价结论，编制评价报告

6、提出适当的措施，改进内部控制缺陷

（五）内部控制评价应当遵循的原则

1、风险导向原则。内部控制评价应当以风险评估为基础，根据风险发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响程度来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。

2、一致性原则。内部控制评价应当采用统一可比的评价方法和标准，保证评价结果的可比性

3、公允性原则。内部控制评价应当以事实为依据，评价结果应当有适当的证据支持。

4、独立性原则。内部控制评价机构的确定及评价工作的组织事实应当保持相应得独立性。

5、成本效益原则。内部控制评价应当以适当的成本实现科学有效的评价。

三、企业为什么要实施内部控制自我评价

（一）企业的内部控制是保证企业正常经营的基础，内部控制的好坏直接关系到一个企业的经营成败，为了提高企业效益，加强管理，减少工作失误，合理的调配各种有益资源，需要我们建立现代科学合理的企业内部控制制度，企业内部控制制度的建立完善与否是现代企业管理水平的标志之一。

（二）是为了防范风险与树立投资者信心。实施企业内部控制评价符合国际惯例，有助于揭示企业内控重大缺陷，维护投资者利益和资本市场秩序。投资者对投资行为的选择，不仅仅基于财务数据和相关信息，还要基于对公司内部控制系统设计与运行质量的分析，以判断企业的抗风险能力。

（三）推行内部控制评价是企业加强交流沟通，促进信息对称的根本途径。可强化单位内外对内部控制制度的理解，促进各相关单位或部门之间信息的对称和透明，加强部门之间在授权、不相容职务相分离、独立业务审核、资产和记录的接近限制等具体控制环节的协作和配合，按照成本效益原则优化内部控制结构，并根据各部门沟通反馈的因管理环境或业务性质的改变情况，适时调整、完善内部控制系统，从而保证内部控制的健全有效。

（四）推行内部控制评价是企业改善内部控制，加强内部监督制约的有效手段。内部控制的有效执行，仅靠各部门和相关人员的自主执行是不够的，常常会因为相关部门和相关人员的串通作弊或不作为而失效，因此还需要建立健全监督机制，对内部控制运行质量不断进行评估，即对内部控制设计、运行及修整活动进行评价。通过审查和评价内部控制的健全性和有效性，评价相关部门和人员执行内部控制制度的情况，监督其充分、有效地执行内部控制制度。

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